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正解!专利无效宣告程序的制度功能探究
2019-05-24

正解!专利无效宣告程序的制度功能探究

 林峰 樊晓东 中国知识产权报

编者按:专利权的无效宣告是专利授权公告后,任何单位或个人认为其不符合专利法规定的授权条件时,向专利行政部门启动的救济程序,是专利法中的重要程序之一,前接专利授权审批,后续专利维权,承上启下的制度功能不言而喻。作为知识产权保护的重要环节,专利无效程序也越来越得到创新主体的重视和关注。原标题:专利无效宣告程序的制度功能探究


  知识产权保护对创新发展的推动作用日益突显,作为知识产权保护的重要环节,专利无效程序也越来越得到创新主体的重视和关注。2018年,专利无效案件立案量约为5235件,同比增长了15%,连续10年保持增长态势,近3年增长持续超过15%,国家知识产权局专利局复审和无效审理部(即原专利复审委员会,下称复审和无效审理部)无效审查工作也因此而不断面临新的挑战。面对压力和挑战,复审和无效审理部通过科学管理,不断完善审查制度,创新审查业务管理模式,进一步提升审查质量和效率。2016年至2018年连续3年专利无效案件的平均结案周期为5.1个月左右,审查周期持续低位运行,为严格知识产权保护提供了有力支撑。


  专利权的无效宣告是专利授权公告后,任何单位或个人认为其不符合专利法规定的授权条件时,向专利行政机关申请启动的救济程序,是专利法中的重要程序之一,其前接专利授权审批,后续专利维权,承上启下的制度功能不言而喻。


  我国专利无效制度的设立背景及历史沿革


  我国的专利包括发明、实用新型、外观设计三种类型。专利法第四十条规定,实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的,由国务院专利行政部门作出授予实用新型或者外观设计专利权的决定。可见,实用新型和外观设计专利申请采用初步审查制度,即仅进行形式审查和明显实质性缺陷的审查。对于发明专利申请,虽然专利申请人提交申请后,审查员针对申请内容进行检索,从新颖性、创造性等方面审查其是否满足授予专利权的条件。但现有技术文献浩如烟海,基于行政效率的考虑,审查员无法穷尽所有资料,将本不应授权的专利申请授予专利权在所难免。因此,专利权具有推定的性质,其权利是否应当获得尚有待检验,这也是所有建立专利制度的国家共同面临的问题。所以,世界各国普遍设立专利授权后的纠错机制,对不当的专利授权行为予以纠正。


  为实现上述纠错目的,我国1984年颁布的专利法中明确了专利无效程序,同时还设立了异议制度。该部专利法规定,自公告授权之日起满六个月内,任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合专利法有关规定的,都可以向专利局提出异议。


  1992年第一次专利法修改时,为缩短授予专利权前的等待时间,将授权前的异议程序改为授权后的撤销程序,规定自授权公告之日起六个月内可以提出撤销专利权的请求,专利局对撤销专利权的请求进行审查,作出撤销或者维持专利权的决定,并通知请求人和专利权人。


  2000年第二次专利法修改时,取消了专利的撤销程序,将其与无效宣告程序合并,并沿用至今。之所以作如此修改,是因为撤销程序和无效宣告程序在功能设置上存在重叠,两者都是为了纠正国务院专利行政部门不当授权而设置的,将其纳入到无效宣告程序中不仅可以实现撤销程序的所有功能,而且可以简化授权后程序设置,以使公众能够更简便、快捷地理解和利用授权后制度。


  从上述我国专利无效制度的历史沿革可知,通过将异议程序调整为撤销程序,再到撤销程序与无效宣告程序的合并,以此来避免程序的重叠和交织,优化行政确权的程序设置。因此,现行的专利无效程序,从开始就肩负着纠正错误授权的职责。


  目前我国专利无效程序对各方权益的保障


  无效宣告请求人提出专利无效宣告请求,由复审和无效审理部作出专利有效或者无效的决定,表面上看处理的是专利权人与无效宣告请求人之间的纠纷,但实际上其核心问题是专利权的对世效力。无效程序解决的问题是判断“专利权的授予是否合法”。不同于民事诉讼的“居中裁决、不告不理”,无效程序是一种专门化的行政审查程序,其目的并非仅是为了平息涉案双方当事人之间的争议,还包括向社会提供符合法律规定、权利稳定、范围清晰的专利权,复审和无效审理部在整个专利无效程序中行使的是专利行政审批权。


  从社会公众的权益分析,无效程序是具有公益属性的行政确权程序。专利法实施细则第七十二条第二款规定,请求人在专利复审委员会对无效宣告请求作出审查决定之前撤回其无效宣告请求的,无效宣告程序终止,但专利复审委员会认为根据已进行的审查工作能够作出宣告专利权无效或者部分无效的决定的,不终止审查程序。该规定体现了专利权有效性纠纷并非仅仅是请求人与专利权人之间的民事纠纷,而是关系到公众利益的含义。如果行政机关经审查发现专利权的授予存在不当,仅因为请求人撤回请求而维持专利权有效,使得这种存在瑕疵的权利继续存续,就会对公众构成不合理地限制,而消除这种限制需要再次启动无效程序,并为此支付额外的成本,造成对社会资源和行政成本的浪费。此外,在专利无效程序中主要依据请求人提出的无效理由是否成立,作出关于专利权效力的认定,但又不局限于请求人的无效理由。《专利审查指南》2010版第四部分第三章4.1节列举了可以依职权进行审查的七种情形,有效避免了存在明显缺陷的专利权继续存续,从而纠正不当的专利授权行为。这些规定集中体现了复审和无效审理部所肩负的维护公众利益、消除不当授权对公众利益损害的职能。


  从专利权人的权益分析,对已授权专利的有效性进行再审查实质上也是对专利权边界的重新确认。在无效程序中赋予了专利权人修改专利文件的机会,允许专利权人通过对专利文件的修改重新划定专利保护的范围,使其专利权更为稳定,为其进一步行使专利权夯实基础。2017年4月1日起实施的《专利审查指南》对无效程序中修改权利要求的方式作出了适度地放开,设置了“进一步限定式修改”的方式,允许专利权人更为“**”地限定其权利要求,更有利于保护专利权人的合法权益。根据相关统计,近5年的无效宣告请求案件中,约有四分之一的无效案件涉及部分无效或者对权利要求进行了修改,这也表明无效程序对于重新界定专利权边界,提供更稳定的专利权具有重要意义。


  由于专利权的修改是否符合法律规定的审查以及修改后重新公告权利范围属于专利行政机关的职能,专利权人的修改需求在人民法院无法实现,并且我国专利法未设置专利权授予之后的订正程序,如果在侵权诉讼中引入专利权无效抗辩,专利权人将损失修改权利要求的机会。当专利权人对授权后权利要求有修改需求时,需要自行向专利行政机关提起无效宣告请求并在该程序中修改权利要求,待修改被确认后,再次向人民法院提起新的民事诉讼。这样一来,原本一次无效程序就可以解决的问题,需要两次甚至更多次行政程序与民事诉讼程序才能够得到解决。如果由法院在侵权诉讼中直接对专利权是否有效进行审理,一方面为保障专利权人的修改权利,必然需要增加其他授权后程序,使授权后程序变得更为复杂,有悖于专利法第二次修改时简化程序设置的目的;另一方面基于专利权人的合法权益考虑,也需要另设侵权诉讼与无效审理之间的协调程序,这些均需对专利法的基本框架作出较大调整。因此,由法院审理无效,需要对当前专利法框架做较大改变,增设新的授权后程序,或者需要授权后程序与民事程序的更多协调。


  从被控侵权人的权益分析,2016年发布的《*高人民法院关于审理侵犯专利权纠纷案件引用法律若干问题的解释(二)》第二条规定,权利人在专利侵权诉讼中主张的权利要求被专利复审委员会宣告无效的,审理侵犯专利权纠纷案件的人民法院可以裁定驳回权利人基于该无效权利要求的起诉。可见,无效抗辩的功能在现有制度框架下已经实现,在侵权诉讼中引入与无效程序相重叠的无效抗辩的必要性不大。在专利权人通过缩小保护范围而换取其专利权继续有效的情况下,被控侵权人(无效宣告请求人)有机会尽早摆脱或减轻侵权责任,而不必等待侵权判决作出。


  对行政程序和民事程序衔接的思考


  专利审查是一项技术性和法律**织的工作,需要一支覆盖所有技术领域的高素质审查员队伍。复审和无效审理部目前有专职人员300余人,70%以上的审查员具有硕士以上学历,近70%的审查员具有法律和理工科双重学历背景,涉及的技术领域包括机械、电学、通信、医药、化学、材料、光电以及外观设计等技术领域,几乎涵盖了每一个细分的技术发展方向。复审和无效审理部的审查员绝大多数是从专利局从事实质审查工作的资深审查员中选任,对专利的授权审批程序非常熟悉,能够更好地把握授权审批与行政确权的程序衔接和程序价值的实现。专利侵权诉讼与专利无效宣告请求的审理属于性质完全不同的两种案件。专利的民事侵权案件涉及被控侵权产品或方法与授权专利的技术方案之间的比对,其对比关系相对比较单一;专利权的无效宣告涉及授权专利与众多繁杂的现有技术方案之间的对比,其对比关系远比民事侵权案件复杂。在专利侵权案件中引入专利权无效抗辩,使得法官不得不在同一诉讼中处理两种不同的对比判断关系,将不可避免地导致侵权案件审理周期的延长。因此,不论是从统一审查标准、提**率的角度,还是从维护专利制度正常秩序的角度出发,对专利权有效性的审查采取集中受理、统一审查的方式都更为适宜。


  目前我国专利制度采用“职权分离模式”,专利行政机关与司法机关各司其职,由复审和无效审理部经过行政确权程序对专利权的有效性进行再确认,这种行政审查模式具有快速**、简单易行、成本较低等优点,如果舍弃现有成熟的专利无效宣告行政程序,改由人民法院在侵权程序中审理专利权的有效性,将会延长专利侵权纠纷的审理周期。尤其是近年来,针对同一项专利权的专利侵权诉讼往往涉及到多地、多方当事人,如果引入无效抗辩,受限于民事诉讼的模式和规则,必然会出现各地方法院针对同一项专利权在不同侵权案件审理过程中同时对专利权有效性审理的情形,导致司法资源的浪费。因此,现行制度下在侵权程序中增加专利权无效抗辩,并不能带来效率的提升,其对严格知识产权保护、缩短专利维权周期是否有益还需进一步更为缜密和充分的论证。(国家知识产权局专利局复审和无效审理部 林峰 樊晓东)

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延期通知 | 2020中国保险业数字化与人工智能发展大会暨“金保奖”颁奖典礼中国,上海2020年7月15-16日峰会背景: 近年来,随着保险科技的深入发展,保险科技的产业机遇逐渐划分为上下两场,上半场的主题是互联网化,依托于产业互联网浪潮,下半场的主题是智能化,依托于智能革命。2019年11月,银保监会发布了新修订的《健康保险管理办法》。鼓励保险公司将信息技术、大数据等应用于健康保险产品开发、风险管理、理赔等方面,提升管理水平。随着这些政策利好,以及整体市场趋势的发展,保险科技的创新和发展已经成为近几年中国保险发展的大趋势之一。至此,互联网保险公司、基于互联网的中介平台、为其他机构赋能的技术服务公司、以及各类“跨界”科技巨头纷纷加入保险布局,依靠保险科技已经打造多维度的保险行业生态圈。随着保险机构不断探索大数据、云计算、人工智能和区块链等技术,至2018年保险科技已经覆盖了保险行业的全业务价值链,并呈现出效率驱动逐渐向客户体验驱动和风险性质驱动切入和渗透的特点。科技深度赋能保险业成为明显趋势,也预示着保险从“互联网保险”时代跨入“保险科技”时代。热点话题:以客户为中心开启数字化变革之路在人工智能新时代打造保险科技大生态圈全球保险业发展趋势:数字化、智能化、国际化科技创新重构保险业价值链区块链加码金融保险业创新保险科技开启“健康数字化模式”深耕保险科技,推动预防性医疗保健迈入智能化时代,保险业数字化转型与挑战科技赋能保险数字化转型进入快车道数字化理赔写入保险行业法规,数字化技术让健康险更好的服务生活外资保险公司科技水平,数字化程度以及人工智能发展对于中资保险公司的影响和启示科技赋能保险风险管理呈现智能化趋势以用户为中心、数据为基础、技术为驱动的数字化科技保险新模式金融科技助力保险公估智能化探索智能科技,打造**服务体验科技赋能,以人为本,用户至上 往届“金保奖”颁奖典礼: “金保奖”颁奖典礼于2019年4月11日举行,经过评选,共有12家公司荣获“金保奖”奖项。由中国社会科学院保险与经济发展研究中心主任郭金龙老师为获奖公司颁奖。获奖名单:年度保险行业健康险领军企业奖------平安健康保险保险行业产品创新突出贡献奖-----康惠保旗舰版保险科技新锐企业奖----因数云年度互联网保险科技创新之星----众安科技保险科技创新领军企业奖----平安人寿年度互联网保险人气平台奖----I云保APP互联网保险模式创新奖----农银人寿保险科技创新突破奖----中信保诚人寿保险科技**服务提供商----金融壹账通保险行业优秀服务企业奖----华安保险保险中介行业创新领军企业奖----宜信博诚**市场潜力互联网保险产品奖----京东安联财险往届发言嘉宾:合作媒体:

来源:第一财经网此次《保险代理人监管规定(征求意见稿)》与第一次公开征求意见稿相比,进一步坚持简政放权、放管结合、优化服务的主基调。  4月16日,中国银保监会就《保险代理人监管规定(征求意见稿)》再次公开征求意见。  此次《保险代理人监管规定(征求意见稿)》与第一次公开征求意见稿相比,进一步坚持简政放权、放管结合、优化服务的主基调,变化主要体现在以下几个方面:一是调整代理机构工商变更登记相关事项要求;二是调整保险兼业代理机构准入条件;三是修改保险中介行业自律组织的有关表述;四是取消保险专业代理公司、保险兼业代理机构许可证3年有效期的规定;五是明确保险机构高管人员的近亲属经营保险代理业务应当符合履职回避的有关规定;六是规范保险专业代理公司的广告行为;七是调整区域性保险专业代理公司注册资本;八是明确提出加快建立独立个人代理人制度;九是加强对监管机构和监管人员行为的约束。  据悉,保险代理人是指根据保险公司的委托,向保险公司收取佣金,在保险公司授权的范围内代为办理保险业务的机构或者个人,包括保险专业代理机构、保险兼业代理机构及个人保险代理人。组委会:中国保险业数字化与人工智能发展大会2020官网:http://www.zenseegroup.com/p/554988/联系人:ANN 021-65650305

来源:BCG波士顿咨询尽管公众普遍对区块链存在信任问题,但中国的保险科技行业在运用区块链进行变革方面****。不少中国大众对区块链技术缺乏信任。有的是因为他们并不熟悉区块链技术,或是曾在基于区块链技术的加密货币项目上损失惨重。事实上,人们将区块链视为加密货币的情况并不少见——但可惜的是他们通常指代的是山寨币(有时也被称为“空气币”)。这主要是因为很大一部分人将自己的财富疯狂投机于打着“区块链革命”幌子炒作的项目,并在庄家数次大量抛售之后损失惨重。不过,在中国**的保险科技企业的观点中,区块链绝不仅仅意味着加密货币交易或**货币发行(ICO),而是一个降低交易成本、减少对可信度的质疑、提升可转让资产和保单流动性的巨大机遇。而且,也不仅限于保险科技企业,大学、政府机构和商业机构均向相关领域研究投入大量资源,旨在进一步发展区块链技术及其在各类垂直行业中的延伸应用。让我们通过一些当今市场中的现阶段案例,了解保险科技企业如何通过区块链技术颠覆传统业务模型及IT架构。蚂蚁金服:区块链技术将成为新健康险理赔架构的基础根据以往经验,健康险的理赔处理可能耗时很长。然而,蚂蚁金服(阿里巴巴集团之非并表关联方)在2018年末推出了一个新的基于区块链的票据系统,极大地提升了流程的效率。有了新的系统,医院、蚂蚁服务后端、保险公司等利益相关方都以“共识节点(consensus node)”的形式接入区块链中,即时同步数据和信息流。共识节点的设计旨在确保多个参与方在网络中的高可靠性,即网络中的基本分布式“单元”,并遵照特定的协议或算法达成一致(或共识)。只要支持区块链的基础设施运行良好(即信号基站、Wi-Fi带宽、laaS云配置等),就可以在几秒钟内完成保险理赔的处理和验证。参考下图,我们可以更好地了解蚂蚁金服如何实现这一点。让我们详细分析这一图表。用户层显示的是线下用户行为以及支付宝应用内的资金或理赔流。当患者前往医院时,只需携带已安装支付宝应用的智能手机。一旦患者完成治疗并付款,医院就会将电子发票开具至支付宝平台上的“发票管家”小程序,供患者即时查看。只需几次点击,同意保险条款和条件,理赔流程就会自动启动,患者将在约5秒内收到报销款项。功能层这一模式中*重要的部分。从医院的角度来看,防篡改的发票可以直接在区块链上生成并发布,无需担心验证过程是否可靠。验证结果可为支付宝所接受,并供其他共识节点进行信息同步。从蚂蚁区块链的角度来看,这就像一个链上客观中立的第三方,负责验证及同步必要的数据信息、连接重要的利益相关方。依赖于区块链本身不可篡改、可存证、可信流转的机制,蚂蚁区块链可充分消除该生态内其他参与方的信任顾虑。对于蚂蚁金服之外的各参与方来说,医疗票据流通过程中由于不信任而产生的交易摩擦、时间和人力成本得以充分降低,生态系统的多样性也将大大丰富。从保险公司的角度来看,共识节点旨在提升理赔效率。如果采用传统的线下运营模式,患者即便通过电子钱包完成支付,也仍然需要提交许多纸质理赔材料,与理赔专员见面,或前往保险公司在当地的线下门店,并至少等待10个工作日才能获得赔款,而这还仅仅是在患者遵照要求提供了材料的前提下才成立的。试想一下,如果在发票生成时就运用区块链进行跟踪同步的话,就可以用**的自动化识别技术替代繁琐的核验流程。这样就可以从源头杜绝超标理赔、虚假理赔、发票欺诈等问题,这也正是验证过程可以如此顺畅迅速的原因。只需等待患者同意和系统响应,即可立即进行理赔资金划拨。基础架构层虽然对患者而言,这一层完全不可见,但对流程的正常推进仍然十分重要。区块链的性质决定了其有能力迅速执行和同步反欺诈指令。与此同时,基础架构层能确保区块链的安全性,并为网络中的所有数据提供存储。未来预计将产生越来越多、各种类别的数据,例如医院开具的电子处方、可转让的通证化保险资产等。因此,我们需要确保基础架构层足够稳固可靠,避免因基础架构能力不足而可能导致的数据事故。众安保险:**的通证化保险场景众安保险(6060.HK)是国内首家互联网保险公司,其产品展示了数字化保险领域**的创新能力。将区块链积极应用于保险生态场景以及将区块链结合人工智能、大数据、云计算等技术进行多学科融合发展,作为底层技术支撑向行业输出综合性的解决方案,是众安在保险科技领域区块链技术研究的两大特点。通证化(Tokenization)有别于加密货币领域对“Token”一词的代币定义,在保险领域,针对目前保险市场保单信息流转中的共保投保周期长、数据隐私保护存在安全风险等问题,众安基于开放资产协议推出保险通证(Policy-backed Token),实现保险资产的通证化,迈出了区块链价值网络上数据流通的第一步。参阅图2,我们便可逐步揭示通证化的优势。大多数保险公司仍在使用极其老旧的核心系统,效率低下且数据冗余程度高。而正如我们在上个案例中所述的那样,存储在公司服务器中的纸质保单的处理和验证时间更长。通证化不仅将工作流从线下迁移至线上,而且赋能区块链借助智能合约生成、同步、转让甚至优化保单。例如,如果我即将收到的保单和电子钱包里已经存储的保单相差无多,只有几个条款有区别,我(或我的保险公司)需要同时存储这两份保单吗?如果使用传统系统,答案是当然需要——无论新保单和以往保单的重合度有多高,任何带有新条款的保单都必须完整存储。然而,借助区块链,我们只需要存储一份100%灵活、条款可以任意排列组合的保单,且每个条款只需存储一次。所有的通证都经过编码,以*大程度适用于执行智能合约,便于按照保单“需求”进行复制、重新分类或重新组合。从后端来看,每一条单独的通证都是多行代码的组合。因此,得以实现保单全面数字化,100%可转让。客户、产品、场景和法规是赋予保险业务可行性的四大重要元素。借助区块链上的通证化,用户之间的信任度将得到提升。产品(在此即为保单)则得益于通证化,不仅变得更体系化,且易于编码。由于来自不同行业的企业都可以顺利接入区块链网络,数据隔离问题也得以解决。产品的进一步敏捷升级可以单独进行,数据隔离问题可以通过再保险、数字保险、医疗保险和汽车保险等业务场景的嫁接来解决,而监管节点也可以直接加入区块链,进而让强有力的合规管制成为可能。得益于用户体验提升、产品创新、成本节降和**监管,众安正在以更快的速度部署保单通证化。保险场景图3阐释了多种保险场景。一个人很可能持有不同保险公司的保单,因此该示例反映了真实世界的应用场景。众安保险积极探索在不同保险生态场景中使用区块链,助力保险行业提升协同效应,致力于解决数据隐私保护难题、打通区块链的数据价值,从而赋能包括众安在内的每一个合作伙伴。从早期的健康险保单存证到智能合约的理赔增效再到保单通证,众安保险始终在科技能力、概念构想和基于解决方案的实施方面持续耕耘与探索。运用区块链释放竞争优势通过将通证化与保险场景结合,我们可以轻而易举地预见更多有待开发的机会。我们已经实现了如下多项竞争优势:01、用户体验提升由于越来越多保险公司运用通证化,因此核心系统数据输出和API便可以随之统一及标准化,进而赋能用户在一个电子钱包内管理不同保险公司的所有保险资产。02、服务更顺畅,透明度更高区块链的性质确保了在一定水平的网络覆盖情况下可以实现高可用性。与此同时,由于保单已经通证化,因此无论对任何类型的条款或通证进行运用、重新分类或重组,它们都应该遵循同一套编码协议。这对同一区块链上的所有参与者均有效,因此对所有参与方而言应该是公平竞争。03、对接成本低随着越来越多的保险公司认可同一套通证协议,并在同类场景中运营业务,就越有可能形成真正的开放保险平台。保险公司不再需要通过不同渠道与不同的利益相关方进行沟通;“接入”通用的通证化网络将解决这一问题,从而节省大量对接成本。04、自动化比例提升众安、蚂蚁金服、微保、泰康等数字化保险先驱已经开始将区块链作为工具乃至基础设施使用。然而他们仅有部分业务与该项科技融合,其核心系统仍然采用传统的运行方法。如果保险核心系统没有进行积极转型,那么即便它们已经在支持某些采用了区块链技术的服务,也很可能继续按照原方式“换汤不换药”地运行。如果我们希望实现通证化,那么数字化平台上和应用程序内的资产就是区块链上*重要的数据。因此,转型自然而然是从资产端开始的。同时,保险产品、理赔和服务与航班延误、运动受伤、车祸等现实世界场景紧密相连。无论是用户还是保险公司,均可以受益于高度自动化的数据转移、风控和数据验证。05、风控整合基于相同的区块链网络和通证化协议,保险公司可以通过安全多方计算(SMPC)进行数据验证、分析和运算,从而运用AI驱动的风险合规模型提升风控水平。06、价值链更长有了代表统一价值或内容的统一通证,共同保险公司、再保巨头、保单质押企业等更多保险行业价值链上的实体即可参与其中。广泛分布的区块链机制允许跨链交互,因此,未来形成覆盖范围极广的“全能型”保险同业联盟也并非无法企及的目标。07、赋能监管将监管节点连接到更为广泛的保险场景将从根本上改变监管机构的工作方式。这是由于监管审计可以实时进行,使得事后的协同检查已不再是**方案。照亮区块链的未来之路我们可以从以上两个示例中一瞥中国保险科技巨头如何通过区块链技术刺激业务发展,并朝着建立更好、更快、更安全的保险生态系统的目标迈进。此后,区块链技术很可能会成为点亮保险行业漫漫长夜的火炬。然而,要对这些保险科技企业投入的海量资源和精力能否获得相应的回报下定论,尚且为时过早。不论如何,那些怀有雄心壮志的人是真正的先行者,他们铺垫并照亮了前行的道路,理应赢得人们的尊重与认可。组委会:中国保险业数字化与人工智能发展大会2020官网:http://www.zenseegroup.com/p/554988/联系人:ANN 021-65650305

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